Kundenschützende Überwachungshandlungen

DIIR – Arbeitskreis „Revision des Wertpapiergeschäftes“

In Fortführung der Artikelserie „Wertpapier-Compliance“ geht es um ausgewählte Themen des WpHG zur Compliance-Funktion. Basierend auf den rechtlichen Anforderungen wird die prüferische Sicht auf Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten, Mitarbeitergeschäfte sowie Ausführungsgrundsätze gerichtet.

DOI:	https://doi.org/10.37307/j.1868-7814.2013.05.02
Lizenz:	ESV-Lizenz
ISSN:	1868-7814
Ausgabe / Jahr:	5 / 2013
Veröffentlicht:	2013-09-27

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